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(经济)告别盲目签约 基金公司清理第三方销售机构

来源:奥一都市时报作者:钱森後更新时间:2020-10-15 22:52:02 阅读:

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基金投资逐渐普及,基金公司更加注重销售环节,选择销售机构。对于违规或持股规模较小的第三方机构,基金公司将终止合作。

据业内人士介绍,早期很多公募都是和第三方销售机构签订大规模合同来增加销量,而不考虑质量。随着监管的收紧,基金销售逐渐告别盲目签约,进入精细化、规范化发展的新时期。

终止与某些第三方组织的合作

最近,一些基金公司宣布终止与一些第三方销售机构的合作。

华宝基金宣布,将于9月10日停止北京嘉禾基金销售公司代销其基金。前海开源基金还宣布,将从9月5日起终止深圳新城基金销售公司代理其基金的相关销售业务。德邦基金8月宣布终止与北京嘉禾基金的代理合作。

事实上,今年以来,工银瑞信基金、TEDA宏利基金、交行施罗德基金、国泰基金、中海基金等公司相继发布类似公告,暂停或终止部分第三方机构代销其基金。

据了解,基金公司采取此类措施的主要原因是机构受到处罚或持股比例过低。

“有些第三方销售机构没有占有权,继续合作只会增加公司后台的运营压力。”北京某基金公司电商部的一位人士表示:“每个交易日,基金公司必须将报价文件发送给第三方销售机构。即使日期是空,也需要等待第三方确认购买和赎回数据。而且有些第三方销售机构效率很低,经常要等很晚。保持这种合作对基金公司来说没有任何意义。”

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“而且,最近发布的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》提出了基金第三方销售机构退出机制等相关规定,部分非货币资金存量较小的销售机构面临吊销牌照的压力。对于基金公司,提前终止合作可以提前为客户做好安排。如果销售机构与我公司合作有限,双方没有业务契合,终止合作是明智的选择。”上面提到的人说。

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“最近与一些第三方基金销售机构终止合作,主要是出于以下两点考虑:一是销售机构受到监管处罚。合规是双方签订合作协议的前提,因此合作终止;二是作为一家子新基金公司,成立之初签约的代销机构比较多,光是第三方销售机构就有30多家,很多都卖的不多。要保持合作,就要有成本。自去年底以来,公司已先后与部分机构终止合作。”上海某基金公司电商部的一位人士表示。

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上海另一家基金公司市场部的一位人士也表达了类似的观点:“对于我们这样的中小型基金公司来说,维护第三方销售机构的成本并不低,很多这类机构都不到10万,有的甚至为零。而且基金公司还要每天进行数据审核,定期查看业务数据。这样的合作对于基金公司来说是非常划算的。”

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寄售合作正在走向精细化

前几年基金公司和第三方销售机构合作的想法是“越多越好”,很多基金公司签了几十家第三方销售机构。

但近两年来,一些小型第三方销售机构频频违规,很多公司销量极低。业内很多公司开始转向有销售能力、注重客户体验、合规意识强的第三方销售机构,合作更加细化。

来自上海基金公司市场部的上述人士表示,很多第三方基金销售机构以新推出基金公司的数量作为考核条件,但实际上并没有给基金公司带来新的销售。“以前签署合作协议后,如果没有违规,基金公司很难终止合作。《公众募集证券投资基金销售机构监督管理办法》提高了机构退出的可操作性,也为基金公司终止合作提供了依据。在新规定下,一些第三方销售机构也面临着挑战,迫使他们突破改革,而不是像以前那样仅仅铺设渠道,而是实际上应该引入销售。否则,今后不仅基金公司终止合作,其牌照也可能无法保留。”

(经济)告别盲目签约 基金公司清理第三方销售机构

上海基金公司电商部的上述人士表示,行业内有100多家第三方销售机构,两极分化非常明显。90%的市场份额集中在3~5家销售机构手中,剩下的100家机构只能分享10%的市场份额。据其披露,很多第三方销售机构背后的股东参与基金销售业务,更多是为了完善自己在金融领域的布局,并不指望其产生赚钱效应。这些机构未来可能只靠股东按照非货币基金持股要求保留牌照,不会深度培育基金销售作为核心业务。

标题:(经济)告别盲目签约 基金公司清理第三方销售机构

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